美国出口管制对国内仪器业的影响

近来由于美国频繁对国内院校企业进行出口管制，特别是对华为的管制，国内对美国如何制定并管理出口商品产生了极大的好奇。媒体网络上也有诸多说法。本文简单介绍美国商务部的出口管制特别是对仪器界的出口管制，以飨读者。

这里必须指出简仪不是法务公司，本文只是我们多年经验的分享，如有不足，欢迎指正。我们一起来服务业界。

EAR是Export Administration Regulation的缩写，意为出口管制。凡是在美国国内生产或途经美国的产品都受制于美国的EAR出口管制。EAR不仅对出口管制，并对已出口的产品在美国外转卖（再出口）同样进行管制。除了对美国产品管制之外，只要美国外的产品使用了一定比例的受控美国产品或受控技术，美国依据EAR同样有管辖权，这就是所谓的长臂管辖。

1.商务国家地区列表（Country Chart List, CCL）

CCL是一个完整的列表，凡是有可能需要管制的都会列出。每一列都是可管制的理由。

对中国的可能管制是CB,NP1,NS1-2,MT,RS1-2,CC1和CC3。

2.国家地区组（Country Group，CG）

CG有A组，B组，D组，E组，不同的组会享受一些许可证的例外。一个国家和地区可以在多个组中，台湾地区在A、B、D组；香港地区在A、B组；中国(大陆)只在D组。所以台湾香港地区都可以有多一些许可的例外。E组是被美国列为禁运的国家，只有古巴，伊朗，叙利亚，北朝鲜，苏丹。美国起诉孟晚舟的依据之一是变相把受EAR控制的产品卖给了伊朗。

3.出口管制分类号ECCN

每一个美国出口产品都有一个ECCN。这是一个很详细的列表，和仪器业有关的一些ECCN如下：

管制理由这一列是针对全球的，许可证这一列是针对中国的，许可例外这一列也是针对全球的。由第1节CCL列表可以看出中国不受AT反恐管制。所以赛灵思的低端类产品卖到中国无需出口许可，但是超出5000美元的TI和赛灵思高端芯片需要出口许可。由于台湾地区在B组，所以可以使用GBS的出口许可例外，无需出口许可。如果再仔细一点，可以看出3A001.a5的特殊温度封装也需要出口许可。微软的Windows，Visual Studio，.Net，GitHub都无需出口许可。如果一个低端产品没有对应的ECCN，就使用EAR99。EAR99的产品对中国无限制。但对“黑名单”有限制。

4.出口管制是随时间变化的

美国也是希望美国的公司继续在全球范围内保持业务增长的。随着外部技术的发展，美国的管制也在变化。以和测控行业硬件产品最相关的ADC（数模转换芯片）为例，2012年和现在的管制就有很大的变化，如下列情况描述：

2012

分辨率< 10 bit, 速率>500M; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>300M; 12bit, 速率>200M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>125M/s; 分辨率>=14bit, 速率>20M;

2019

8bit<=分辨率< 10 bit, 速率>1.3G; 10bit<=分辨率<12bit, 速率>600M; 12bit<=分辨率<14bit, 速率>400M; 14bit<=分辨率<16 bit, 速率>250M/S; 分辨率>=16 bit, 速率>65M

5.实体名单（Entity List）

美国商务部还定期公布实体名单，即通常说的“黑名单”。任何美国公司在没有出口许可的情况下把任何EAR管辖的产品，包括平时无需出口许可的产品出售给”黑名单“上的单位或个人，都是被禁止的。现在华为等公司就被列入了“黑名单”，所以所有的美资公司都必须遵守EAR规定，停止与华为的合作。

6.对非美国产品的管制

美国除了对美国生产的产品进行管制外，还对非美国生产的产品进行管制。前提是非美国产品使用了足够多的，需要美国出口许可的产品。美国设置了两个标准，10%和25%。我们先对25%做一个解释：比如一家中国公司使用了美国的受控芯片设计了一款产品，这款芯片的价格是5000美元。设计出来后的产品在市场上的合理售价是20000美元，这时美国受控元器件的比例是25%，这款产品就受EAR管制了。如果售价是25000美元，美国受控元器件的比例是20%，这款产品就不受EAR管制。公司必需要证明售价是合理的，进价也是合理的。否则会招致其它的问题。

在绝大部分情况下，一个不受EAR管制的非美国产品可以任意买卖。如果美国的受控器件比例小于10%，原则上非美国厂家还可以把该产品卖到被美国禁运的国家，但是这些国家是无法单独获得受控的配件。还有一些产品，虽然受控技术含量小于10%，但是EAR也不允许卖到被禁运的国家。

这里要澄清一个说法：25%不是指所有的美国技术和产品，是指在生产国受美国出口限制的美国技术和产品。以台积电为例，台积电有多年的出口管制经验，他们聘请了美国最好的出口法律师。台积电可以证明他们的产品中远远没有25%的受控美国技术，台积电的生产也不在美国。因此台积电可以名正言顺地向华为供货。英国ARM认为自己使用了超出25%的受控美国技术，所以为了ARM能在美国生存，它只能停止对华为的供货。

7.美国公司在美国国外生产的产品

很多美国跨国公司的产品都在美国国外生产。即使这些的产品的受控科技含量远远低于25%或10%的界线，但是几乎所有的美国公司都自愿把这些本可以不受控的产品受制于EAR。既然美国公司的所有产品都受制于EAR，这些公司就无法向“黑名单”上的华为提供他们的产品和服务了。这也是为什么最近有一些美国公司突然不辞而别地中断了和华为的合作。

8. PXI产品

由第3节的列表可以大概窥视出来。非美国生产的PXI机箱控制器及非顶级的RF模块中的美国受控技术含量都远远低于25%，有些甚至是0%。所以这些非美国的PXI产品是不受美国EAR管制的。这些产品也不是美国独有的，用户可以放心使用。

简仪科技将在下一章节里详细介绍受美国EAR管制的PXI模块和不受美国EAR管制的模块。给业界一个清晰的剖析，供工程师选型时使用，也供业界在投资时参考。